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新聞01

MoneyDJ新聞 2022-12-16 07:13:49 記者 郭妍希 報導最新經濟數據顯示11月零售銷售額的跌幅高於預期、引發聯準會(Fed)可能導致經濟陷入衰退疑慮，美國四大指數全面下殺，道瓊工業平均指數大跌700多點、為9月以來跌勢最慘烈的一天。 道瓊工業平均指數12月15日終場下挫2.25%(764.13點)、收33,202.22點，創11月9日以來收盤新低。那斯達克指數下挫3.23%(360.36點)、收10,810.53點，創11月9日以來收盤新低。標準普爾500指數下挫2.49%(99.57點)、收3,895.75點，創11月9日以來收盤新低。費城半導體指數下挫4.17%(115.86點)、收2,661.40點，創11月9日以來收盤新低。 零售銷售數據令人失望，暗示通膨開始衝擊消費者。美國商務部公布的11月零售銷售額月減0.6%、為超過一年以來最差勁的表現，減幅也高於道瓊社調查的經濟學家預估值0.3%。 相較之下，新公布的上週首次申請失業救濟金人數下滑，暗示就業市場仍吃緊。Fed認定，就業市場必須轉弱，才能協助通膨降溫。 聯邦公開市場委員會(FOMC)14日結束貨幣政策會議後一如預期升息兩碼至4.25~4.50%，創15年以來新高。最新釋出的「利率預期點狀圖」(dot plot，是依據每一位FOMC成員對聯邦基金利率的預測所繪製的點狀圖)顯示，19名Fed決策成員預測，2023年終點利率(terminal interest rate，指Fed升息循環終點)將上探5.1%，高於9月預測的4.6%，且至2023年底都不會降息。 CNBC報導，LPL Financial全球策略長Quincy Krosby 15日發表研究報告指出，美股如今聚焦經濟衰退疑慮，開始質疑Fed主席鮑爾(Jerome Powell)在布魯金斯學會(Brookings Institution)演說時提及的軟著陸。 除了Fed收緊銀根外，歐洲央行(ECB)、英格蘭銀行(BoE)15日也跟進升息兩碼(50個基點)。雖然升息幅度縮減，但ECB官員強調，接下來還會繼續升息、市場得為此預做準備。 MarketWatch報導，Raymond James投資長Larry Adam表示，各國央行一致收緊貨幣政策，傳達的訊息是，他們對於升息的態度仍然非常積極。 標普500的12月跌幅擴大至4.52%，那指年初迄今跌幅也擴大至30.90%。CNBC統計顯示，標普500今(15)日僅14檔股票上漲。大型科技類股重挫。蘋果(Apple Inc.)、Google母公司Alphabet分別下挫4.69%、4.31%，亞馬遜(Amazon)、微軟(Microsoft)也下挫3.42%、3.19%。 隨選視訊(Video On Demand)服務巨擘網飛(Netflix, Inc.)大跌8.63%、收290.41美元。Digiday報導，網飛提議將錢退還給廣告商，因為觀看目標並未達成。 標普500十一大類股全面下滑，通訊服務、科技類股下挫超過4%，是表現最差的族群。 個股變化方面，威騰電子(Western Digital)遭高盛將投資評等從「中立」調降至「賣出」，股價應聲重挫10.1%、收32.21美元。高盛表示，威騰的記憶體事業面臨庫存高漲、需求趨疲的窘境。記憶體大廠美光(Micron Technology, Inc.)聞訊同步下挫4.67%、收52.04美元。 傳染病疫苗生技開發商Novavax Inc.提議發售最多1.25億美元普通股、1.25億美元可轉換債之後，股價狂跌34.3%、收11.32美元。 兒童線上遊戲軟體商Roblox Corp.更新的11月營運成長趨緩、每日活躍用戶貢獻的營收也下滑，股價應聲慘跌15.76%、收27.91美元。 (圖片來源：Shutterstock) ＊編者按：本文僅供參考之用，並不構成要約、招攬或邀請、誘使、任何不論種類或形式之申述或訂立任何建議及推薦，讀者務請運用個人獨立思考能力，自行作出投資決定，如因相關建議招致損失，概與《精實財經媒體》、編者及作者無涉。

新聞02

建滔集團(00148.HK)獲Hallgain Management增持20萬股 格隆匯1月13日丨根據聯交所最新權益披露資料顯示，2023年1月11日，建滔集團(00148.HK)獲Hallgain Management Limited在場內以每股均價28.5178港元增持20萬股，涉資約570.36萬港元。 增持後，Hallgain Management Limited最新持股數目為455,607,200股，持股比例由41.07%上升至41.09%。

新聞03

© Reuters. 最新！中國證監會：九大行爲早已被禁止 加強對非法跨境經紀業務的日常監管 1月13日晚間，中國證監會發布《證券經紀業務管理辦法》，自2023年2月28日起施行。 近年來，證監會或各地證監局屢屢發佈公告，對證券公司經紀業務及其從業人員在開展經紀業務中的違規行爲實行監管措施，因此本次《證券經紀業務管理辦法》（以下簡稱《辦法》）備受行業關注。《辦法》按照“迴歸本源、豐富內涵、加強規制、有序發展、保護客戶”的思路，從經紀業務內涵、客戶行爲管理、具體業務流程、客戶權益保護、內控合規管控、行政監管問責六個方面作出了規定。 強調需要持牌展業，明確需保護投資者合法權益 一是明確經紀業務內涵。將證券經紀業務定義爲“開展證券交易營銷，接受投資者委託開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經營性活動”，從事上述部分或全部業務環節，均屬於開展證券經紀業務；強調經紀業務屬於證券公司專屬業務，未經證監會覈准持牌展業構成違規。 二是加強客戶行爲管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。 三是優化業務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事後全流程管控，並加強出租交易單元管理。 四是保護投資者合法權益。要求證券公司應當將交易佣金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權；爲投資者轉戶、銷戶提供便利，不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶。 值得一提的是，《辦法》中特別提到，投資者提出轉銷戶的，證券公司應當在投資者提出申請並完成其賬戶交易結算後的兩個交易日內辦理完畢。證券公司不得違反規定限制投資者轉戶、銷戶。 五是強化內部合規風控。要求證券公司進一步加強分支機構管理、人員管理、業務管控、信息系統建設等，強化證券公司內部管控責任，防範經紀業務風險。 其中特別重要的是，明確規定了證券公司應當通過增加合規培訓、明確執業權限、加強監測監控、強化檢查問責等方式，防範證券經紀業務從業人員違規買賣股票、超越授權執業等違規行爲。 六是嚴格行政監管問責。要求證券公司及相關人員嚴格落實監管要求，違反規定的將依法從嚴採取措施。 當中特別提到，要加強對非法跨境經紀業務的監管。《辦法》援引《證券法》《證券公司監督管理條例》相關規定，加強對非法跨境經紀業務的日常監管，對相關違法違規行爲，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩步推進整改規範工作。 經紀業務條線成違規重災區，九大行爲早已被禁止 證監會指出，目前，行業分支機構數量達到 1.2 萬家，證券從業人員數量達到 35.5 萬人，客戶數量達到 2.1 億。同時，隨着互聯網技術的普及，經紀業務展業形態逐漸變化，線上展業成爲主流。客戶規模、分支機構和從業人員數量的增加，以及展業模式的轉變，對監管提出了新要求，現行監管規則需適應新情況、新問題，進一步完善。 近年來，證券行業經紀業務佣金率不斷下滑，自營業務、資管業務、場外期權等業務呈現多元發展趨勢，但經紀業務依然是基礎業務。不過，隨着業務模式日益變化，經紀業務條線也成爲券商合規出現問題的重災區。 梳理2021年以來證監會、各地證監局開具的有關經紀業務罰單可以發現，代客戶操作、從業人員炒股、爲客戶之間的融資提供中介擔保或者其他便利等，是證券經紀人違規的主因。有些從業人員則是涉嫌多項違規。 比如2022年1月7日，天津證監局發文稱，王津彬在華福證券天津吳家窯大街營業部任職期間，存在以下違規行爲：一是向客戶傳遞的宣傳推介材料及有關信息，不是由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。二是替客戶辦理證券認購、交易。三是不具有證券投資諮詢執業資格，違規向客戶推薦股票。因此對其採取出具警示函措施的決定. 2022年4月21日晚間，東海證券發佈公告稱，收到了河南證監局作出的對東海證券偃師商都路證券營業部採取責令改正行政監管措施的決定。涉嫌違規事實爲：東海證券偃師商都路證券營業部內控管理未覆蓋所有業務環節和全體工作人員，存在業務管控不到位、工作人員執業行爲不規範、未及時報告重要事項等問題。 而在此之前，根據有關信息，東海證券偃師商都路營業部已對多名員工違規行爲進行處罰，包括：一、陳某某存在代客理財的行爲，爲名下下掛的大部分客戶進行股票交易操作，事實清楚，證據確實充分，違規性質嚴重，故決定與陳某某解除勞動合同；二、武某某、崔某某、王某手機存在客戶交易委託記錄，部分存在股票交易委託，且本人無法提供相關證明，完全排除存在代客操作的嫌疑，故分別扣罰武某某、崔某某、王某工資5000元、4000元、4000元；三、段某某存在爲TradeStation客戶現場登錄並啓動自動化交易程序的情形，故扣罰段某某工資4000元；四、營業部負責人高某某作爲員工違規情況發生期間的團隊長，對員工行爲管理負有直接責任，故扣罰高某某工資5000元；五、營業部合規管理人員王某某未履行日常監督檢查職責，故扣罰王某某工資2000元。 此外，就在昨日（1月12日），江西證監局發佈公告稱，由於申萬宏源證券有限公司南昌縣澄湖北大道證券營業部原經紀人黃霞在營業部任職期間，存在違規操作客戶證券賬戶的行爲，因此對該營業部以及黃霞採取出具警示函的行政監管措施。江西證監局指出，上述行爲反映營業部對經紀人的合規管理不到位，營業部應健全完善內部控制機制，切實加強合規管理，規範從業人員執業行爲。 根據中證協發佈的2020版修訂《證券經紀人管理暫行規定》，經紀人展業過程中主要有九大禁止事項： （一）替客戶辦理賬戶開立、註銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業祕密或者個人隱私； （六）爲客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利； （七）爲客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動； （八）委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動； （九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行爲。 原文鏈接

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